微信宣传开户送积分？这家券商收到警示函

2023-05-18 20:30:13 搜狐号-南财快讯

(相关资料图)

“开户就送积分，兑好礼……”，这样的表述在券商员工拉新的时候，恐怕并不少见。

但你知道，这种做法其实是违规的吗？

5月17日，重庆证监局披露一则罚单。罚单显示，国元证券重庆分公司因“员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品”而收到警示函。

重庆证监局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第八条第（三）项的规定。

该规定要求，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，重庆证监局现对国元证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。

重庆证监局表示，国元证券重庆分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理，规范员工执业行为，杜绝此类问题再次发生。

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